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重點關注
上海票據交易所發布發展規劃綱要(2017-2020年)
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發布時間:2017-09-15 打印本頁

2016年12月8日,上海票據交易所開業運營。這是我國深化金融改革發展的又一重要舉措,有利于增強票據市場透明度、提高市場效率、防范市場風險,并將在更好服務實體經濟、防范化解系統性金融風險、改善貨幣政策傳導、完善中央銀行金融調控等方面發揮重要作用。

一、發展環境

中國票據市場經過三十多年的探索實踐,已經發展成為金融市場體系的重要組成部分,市場規模和市場參與主體不斷擴大,各項創新工作不斷推進,有力支持了實體經濟特別是中小企業持續健康發展。但票據市場在快速發展過程中也存在市場透明度低、交易效率不高、基礎設施發展滯后、部分金融機構內控薄弱、票據中介風險累積等問題。加強票據市場基礎設施建設、提高票據業務電子化水平、增強市場透明度、完善票據市場制度建設、規范票據中介行為、強化金融機構內控管理,成為中國票據市場改革與發展的重點內容。

票交所是票據市場基礎設施,是人民銀行指定的提供票據交易、登記托管、清算結算和信息服務的機構,同時承擔著中央銀行貨幣政策再貼現操作平臺等政策職能。票交所的建立實現了票據報價交易、登記托管、清算結算、數據信息的集中統一,標志著全國統一、信息透明、以電子化方式進行業務處理的現代票據市場框架初步建立。

根據票據市場改革發展的需要,票交所制定了規范化的業務模式:一是實行了前臺、中臺、后臺、自律管理一體化;二是促進了票據交易主體的多元化;三是提供了豐富的交易模式;四是建立了更為合理的票據交易、授信和定價機制;五是實現了直通式處理(STP)和票款對付(DVP)結算;六是提供了更加高效的再貼現業務電子化操作平臺。

票交所是改革的產物,也承擔著推動票據市場從無序發展向規范發展轉型,更好服務實體經濟;重塑票據市場規則,防控票據市場風險;深化票據市場改革,提升票據市場功能的重要任務。2017年至2020年是“十三五”規劃實施的重要時期,也是票交所發展的重要戰略機遇期。隨著市場化改革的深入推進,票據將更趨向于成為標準化的短期債務融資工具,票據市場的內涵和外延將不斷拓展。

二、發展目標

票交所要遵循金融發展規律,緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務,堅持回歸本源、優化結構、強化監管、市場導向四項原則,把為實體經濟服務作為出發點和落腳點,以防范風險為核心,不斷完善制度,全力提升服務的精細化和專業化水平,打造綜合性的票據市場基礎設施服務體系。全面踐行“團結、高效、創新、奉獻”的企業精神,發揮公司在促進票據市場改革發展中的引領作用,將票交所建設成為我國票據領域的登記托管中心、交易中心、創新發展中心、風險防控中心、數據信息研究中心。

一是防范風險,促進市場安全穩定高效運行。逐步實現對紙質票據、電子票據的統一管理和系統融合。構建環節完整、流程順暢、權責明晰的運行管理體系。逐步將票據全生命周期納入票交所系統管理,防范和化解票據業務各環節的風險。

二是提升服務,增強為實體經濟服務的能力。建立綜合服務體系,全面提升服務質量。在防范風險的前提下有序創新,以創新促發展,以創新促服務。有序拓展票據市場內涵和外延,促進供給側結構性改革。

三是服務貨幣政策,促進宏觀調控。配合中央銀行貨幣政策調控,為再貼現業務等政策手段提供助力,努力實現對中小企業等經濟社會發展的重點領域和薄弱環節的精準支持,促進實體經濟發展。

四是完善制度,為市場規范發展創造有利環境。發揮好培育市場、規范市場、引領市場、發展市場的作用,推動完善票據市場法律法規體系,優化票據市場配套制度,推動監管協調,促進票據市場法治建設。

五是推動行業自律,培育健康市場氛圍。構建票據市場自律管理機制,形成對行政監管的有效補充。建立完善票據市場監測管理體系,有效防控風險。對票據市場參與者開展普及教育,提高參與者業務素質。圍繞票據市場熱點、重點問題開展前瞻性研究。

六是應用科技革新,提升票據市場功能作用。探索區塊鏈、云計算、大數據等前沿科技在票據市場中的應用,以科技進步推動票據市場提質增效。

三、發展規劃

(一)著力提高票據業務電子化水平。確保ECDS系統安全、穩定、高效運行。分階段實現紙質票據、電子票據的統一管理和系統融合。加快直連接口項目建設。

(二)優化系統功能。探索建立包含票據全生命周期的票據業務電子化管理體系。豐富交易方式與交易品種。持續完善清算功能,實現票據全流程業務清算一體化。健全托管基礎服務功能,推進票據托管簿記系統建設。

(三)加快再貼現業務系統建設。建設再貼現業務系統,完善再貼現業務系統功能,探索再貼現業務結算方式和系統接入方式。

(四)持續推動規范創新。遵循市場發展規律,有序推進市場規范創新。探索研究交易產品的多元化,拓展托管服務產品范圍和業務內涵。

(五)推動完善票據市場制度體系。推動完善票據法律法規制度。探索研究適合票據市場特點的做市商制度、評級制度、合格投資者制度。加強票據市場自律管理規則體系建設。

(六)有效防范票據市場風險。逐步建立票據市場監測管理體系,建設票據市場監測系統,探索建立風險糾紛處理機制。

(七)保障系統平穩安全運行。逐步建立科學高效的技術體系,構建系統運維管理體系,建設“兩地、三中心”災難備份系統。打造專業團隊,增強科技實力。

(八)加強市場培育和輿論宣傳。規范有序做好市場參與者管理,加強從業人員培訓,完善與市場參與者的交流溝通機制,拓展信息發布渠道。

(九)建立信息統計指標體系。研究制定票據市場指標體系,構建信息系統基本框架,豐富票據市場數據產品。

(十)加強票據市場研究。跟蹤關注國內外票據市場等金融市場發展動態,組織編寫票據市場研究專著,探索建立票據市場研究智庫,持續研究金融科技在票據領域的應用。

(十一)提高公司內部管理規范化水平。完善黨團工會建設,健全綜合管理,完善人事管理,優化財務管理,加強法律事務管理。

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